各省、自治區(qū)、直轄市和新疆生產建設兵團知識產權局，各地方有關中心：

新修改的《中華人民共和國專利法實施細則》自2024年1月20日起正式施行，專利開放許可制度已全面落地實施。為推動專利開放許可制度高效運行，拓展專利轉化運用的模式和渠道，現(xiàn)將有關事項通知如下。

一、充分認識開放許可制度實施的重要意義

專利開放許可是《中華人民共和國專利法》（以下簡稱《專利法》）第四次修改新設的一種專利特別許可，是專利轉化運用的制度創(chuàng)新，有利于實現(xiàn)簡便快捷的“一對多”專利許可，提升對接效率，降低制度性交易成本，打通科技成果向新質生產力轉化的“最后一公里”。專利權人自愿提交專利開放許可聲明，對專利許可使用費“明碼標價”，由國務院專利行政部門向全社會“廣而告之”，任何單位或個人書面通知專利權人并按照標價付費即可獲得實施許可，對所有被許可方“一視同仁”。

各?。ㄖ陛犑小⒆灾螀^(qū)）知識產權局要高度重視，組織相關單位加大宣傳力度，引導各方正確理解并科學運用專利開放許可制度，尤其是在高校和科研機構存量專利盤活工作中，更好發(fā)揮開放許可的作用，支持企業(yè)特別是中小企業(yè)以較低成本獲取專利技術，推動專利開放許可制度優(yōu)勢轉化為專利轉化運用的新動能。專利開放許可制度實施相關工作情況將作為評價各地專利轉化運用專項行動成效的重要內容。

二、指導專利權人規(guī)范提交開放許可聲明

各?。ㄖ陛犑?、自治區(qū)）知識產權局要指導專利權人按照有關規(guī)定提出專利開放許可聲明。專利開放許可聲明應寫明專利號、專利權人、許可使用費的支付方式和標準、許可期限等事項，并通過專利業(yè)務辦理系統(tǒng)在線提交。實行開放許可的專利，應當已公告授權并維持有效。專利權人對于實用新型和外觀設計專利提出開放許可聲明的，應當同時提供專利權評價報告。

三、推動試點項目便捷轉為開放許可

已開展開放許可試點的?。ㄖ陛犑?、自治區(qū)）知識產權局，要指導專利權人選擇試點中質量高、市場前景好、已達成開放許可或有許可意向的專利，提交開放許可聲明。對于專利權人、許可使用費支付方式和標準、許可期限等內容完全一致，數(shù)量在10件以上的不同專利的開放許可聲明，專利權人可以在2024年底前以紙件形式通過本地專利代辦處批量提交。各試點省（直轄市、自治區(qū)）知識產權局要支持本地專利代辦處做好批量受理工作，指導專利代辦處集中核查試點開放許可專利的最新法律狀態(tài)，提供培訓解答和預審服務。國家知識產權局將對上述聲明予以快速審查。

四、指導專利權人合理估算許可使用費

各?。ㄖ陛犑小⒆灾螀^(qū)）知識產權局要廣泛宣傳一次性付費、提成支付、入門費附加提成等常見的專利許可使用費支付方式，指導專利權人明確許可使用費的支付標準和方式，并按規(guī)定提交許可使用費計算依據(jù)和方式的簡要說明。要加強《專利評估指引》國家標準、《專利開放許可使用估算指引（試行）》的解讀，引導專利權人秉持公平合理、互利雙贏、切實可行的理念，準確把握開放許可“一對多”的特性和小額、普惠、便捷的特點，合理估算許可使用費。按照《專利審查指南》規(guī)定，許可使用費以固定費用標準支付的，一般不高于2000萬元；以提成費支付的，一般不高于凈銷售額的20%或利潤額的40%。許可使用費高于上述標準的，引導專利權人通過普通許可等方式進行許可。

五、加強開放許可聲明信息的開放共享

專利開放許可聲明經國家知識產權局審查合格后通過專利公報向社會公告，公眾可以通過中國專利公布公告系統(tǒng)查詢專利開放許可聲明、許可達成備案等公告信息。專利開放許可公告數(shù)據(jù)通過知識產權數(shù)據(jù)資源公共服務系統(tǒng)向公眾全面開放，便利各方查詢、檢索和獲取。

各?。ㄖ陛犑?、自治區(qū)）知識產權局要指導知識產權運營服務平臺、產業(yè)知識產權運營中心等有關各方用好專利開放許可公告數(shù)據(jù)，向相關產業(yè)領域的企業(yè)匹配推送，擴大專利聲明信息的受眾面。

六、充分發(fā)揮各方作用促進供需對接

各?。ㄖ陛犑?、自治區(qū)）知識產權局要將專利開放許可作為制定專利轉化運用相關政策的重要內容，與高校和科研機構存量專利盤活、專利產業(yè)化促進中小企業(yè)成長、重點產業(yè)知識產權強鏈增效等工作有機結合。指導高校和科研機構盤點存量專利，篩選出實用性強、應用領域廣泛、適宜多地實施的專利進行開放許可，與技術消化能力強的“專精特新”等中小企業(yè)開展對接。指導技術創(chuàng)新與支持中心、高校國家知識產權信息服務中心、國家知識產權信息公共服務網(wǎng)點等公共服務機構在開放許可手續(xù)辦理、使用費估算等方面開展咨詢服務。鼓勵市場化知識產權服務機構提供開放許可相關的對接、交易等服務。鼓勵保險機構開發(fā)開放許可相關保險產品，為許可實施提供風險保障。

七、指導做好開放許可達成備案

對于達成的專利開放許可，各省（直轄市、自治區(qū)）知識產權局要督促指導專利權人或被許可人按照相關規(guī)定，及時向國家知識產權局備案。對于實行開放許可的專利權人與被許可人就許可使用費進行協(xié)商后另行達成的普通許可，指導當事人按照相關規(guī)定進行普通許可合同備案。《專利法》規(guī)定的開放許可實施期間減免專利年費的辦理，待國家發(fā)展改革委、財政部和國家知識產權局發(fā)布的專利收費減繳政策實施后執(zhí)行。

八、強化開放許可監(jiān)管和糾紛調解

國家知識產權局將加強對專利開放許可業(yè)務中異常情況的監(jiān)控和違法違規(guī)線索的排查。各?。ㄖ陛犑?、自治區(qū)）知識產權局要對專利開放許可過程中的不誠信行為依法依規(guī)開展信用監(jiān)管。對于專利權人通過提供虛假材料、隱瞞事實等手段，作出開放許可聲明或者在開放許可實施期間獲得專利年費減免的違法違規(guī)行為，要按照《專利法實施細則》第一百條的規(guī)定予以處罰。要按照《專利開放許可實施糾紛調解工作辦法（試行）》相關規(guī)定，引導當事人以自行協(xié)商、申請調解等方式解決開放許可糾紛。

九、加強制度宣傳解讀和典型案例推廣

國家知識產權局已發(fā)布《知識產權政務服務事項辦事指南（第二版）》，對專利開放許可業(yè)務辦理的常見問題進行指引解答。各?。ㄖ陛犑?、自治區(qū)）知識產權局要通過新媒體、短視頻、培訓班等多種方式，做好專利開放許可制度的宣傳、解讀和培訓。要總結提煉開放許可制度實施中的典型經驗和案例并及時報送，國家知識產權局將加大宣傳推廣力度。

國家知識產權局
2024年7月3日