各旗區(qū)人民政府，市人民政府各部門，各直屬單位，各大企事業(yè)單位：

《鄂爾多斯市科技創(chuàng)新基金設(shè)立方案》已經(jīng)市科技創(chuàng)新領(lǐng)導(dǎo)小組第一次會議、市人民政府第19次常務(wù)會議和市委五屆六次常委會議審議通過，現(xiàn)印發(fā)給你們，請認真貫徹執(zhí)行。

鄂爾多斯市人民政府

2021年12月31日

鄂爾多斯市科技創(chuàng)新基金設(shè)立方案

為深入貫徹市第五次黨代會精神，全力實施“科技興蒙”行動，落實我市“科技新政30條”，推動科技與金融融合，引導(dǎo)民間資本更多的進入創(chuàng)新領(lǐng)域，設(shè)立科技創(chuàng)新基金，充分利用產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金股權(quán)投資的方式支持科技型企業(yè)積極創(chuàng)新，帶動全社會研發(fā)投入，激發(fā)科技人員創(chuàng)新積極性，促進科技成果轉(zhuǎn)化，助力我市創(chuàng)新型城市建設(shè)、現(xiàn)代能源經(jīng)濟技術(shù)創(chuàng)新中心建設(shè)和國家“雙碳”科技創(chuàng)新綜合示范區(qū)建設(shè)，結(jié)合我市實際，制定本方案。

一、基金設(shè)立相關(guān)要求

（一）基金規(guī)模

基金總規(guī)模30億元，由市轉(zhuǎn)型發(fā)展投資有限責(zé)任公司代表市人民政府出資占比30%，出資資金由市財政局從預(yù)算資金中逐年安排，并通過注冊資本金的形式撥付到市轉(zhuǎn)型發(fā)展投資有限責(zé)任公司，市科學(xué)技術(shù)局通過項目資助等方式給予支持；基金管理機構(gòu)及其控股企業(yè)出資占比5%左右；剩余65%資金向本地煤炭、煤化工企業(yè)及其他社會出資人募集。其中一期基金總規(guī)模10億元，各出資主體按比例出資，市轉(zhuǎn)型發(fā)展投資有限責(zé)任公司資金可根據(jù)項目投資進度分期到位。

（二）設(shè)立形式

原則上采取有限合伙制。

（三）存續(xù)期限

基金存續(xù)期原則上不超過7年，經(jīng)基金出資人同意后可適當(dāng)延期，但不得超過10年，其中投資期不超過5年，其它為退出期。

（四）投資方向

基金重點投向碳中和、新能源、新型煤化工、新能源汽車、信息技術(shù)、高端裝備制造、生物醫(yī)藥、新材料、節(jié)能環(huán)保、數(shù)字創(chuàng)意、科技教育、科技與文化融合、現(xiàn)代農(nóng)牧業(yè)、新基建等戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)中擁有核心技術(shù)和新技術(shù)、成長性高的種子期、初創(chuàng)期、成長期創(chuàng)新型企業(yè)。特別是高?？蒲性核c企業(yè)合作成立的產(chǎn)學(xué)研應(yīng)用技術(shù)開發(fā)和成果轉(zhuǎn)化項目公司，圍繞煤化工產(chǎn)業(yè)延鏈補鏈，推動現(xiàn)代煤化工產(chǎn)業(yè)技術(shù)升級示范、產(chǎn)業(yè)融合發(fā)展、技術(shù)裝備成套能力提升、二氧化碳減排應(yīng)用示范和綜合利用等領(lǐng)域的關(guān)鍵核心技術(shù)開展科研攻關(guān)。

（五）投資方式

基金通過直接投資或與其他出資人設(shè)立子基金的方式投資。

（六）基金收益分配、管理費和績效獎勵

基金收益分配采取先回本后分紅模式并設(shè)置門檻收益率，門檻收益率不低于稅前8%。存續(xù)期內(nèi)分紅時，對門檻收益率以內(nèi)的收益，基金管理機構(gòu)出資部分不參與分配；超過門檻收益率的部分，管理機構(gòu)提取的績效獎勵不高于超額收益的20%，剩余部分原則上由各出資人按出資比例分配?；鸸芾碣M按基金實繳出資規(guī)模的1%/年左右收取。

未滿足基金投資進度及合規(guī)運作要求的，可對基金管理機構(gòu)實施調(diào)減基金超額收益分成比例、扣減基金管理費直至取消基金管理機構(gòu)管理資格。

（七）投資高?？蒲性核c企業(yè)合作項目有關(guān)要求

基金投資的高校科研院所與企業(yè)合作的項目團隊原則上來自《關(guān)于加快推進“科技興蒙”行動支持科技創(chuàng)新的若干政策措施》（內(nèi)黨發(fā)〔2020〕17號）中明確的中國科學(xué)院、中國工程院、清華大學(xué)、北京大學(xué)、上海交通大學(xué)、中國農(nóng)業(yè)科學(xué)院、中國農(nóng)業(yè)大學(xué)、中國鋼研科技集團有限公司在內(nèi)的8個國內(nèi)高水平大學(xué)、科研院所和企業(yè)，以及與市人民政府簽訂合作協(xié)議的其它高校、科研機構(gòu)、項目團隊，且團隊牽頭人應(yīng)為研究員、教授及以上級別的專家（非掛名形式）。

基金投資于高校科研院所與企業(yè)合作項目的資金比例不少于基金總規(guī)模的15%，且不受基金關(guān)聯(lián)交易的投資限制，不納入基金收益考核范圍?；鹜顿Y孵化的煤炭、煤化工早期科研項目，基金社會出資人具有優(yōu)先投資權(quán)和優(yōu)先合作權(quán)。

（八）退出機制

基金原則上通過到期清算退出。到期清算時，按各方出資比例分配收益或承擔(dān)損失。

（九）反投要求

基金投資鄂爾多斯市內(nèi)企業(yè)的投資額原則上比例不低于基金總額的60%，并作為對基金管理機構(gòu)考核標準。為進一步發(fā)揮基金的招商引資功能，以下情形均可認定為基金投資鄂爾多斯市內(nèi)企業(yè)項目。

1．基金直接投資鄂爾多斯市境內(nèi)注冊企業(yè)；

2．投資的鄂爾多斯市外企業(yè)以股權(quán)投資方式投資鄂爾多斯市已有企業(yè)；

3．投資的鄂爾多斯市外企業(yè)在鄂爾多斯市投資設(shè)立新企業(yè)的；

4．為支持鄂爾多斯市企業(yè)走出去開展全產(chǎn)業(yè)鏈投資，投資到鄂爾多斯市企業(yè)在鄂爾多斯市外注冊的獨資或控股子公司；

5．基金管理機構(gòu)（含母基金所投子基金管理機構(gòu)）在管的其它基金新增投資鄂爾多斯市企業(yè)。

二、基金管理機構(gòu)

為擇優(yōu)選擇基金管理機構(gòu)，按照市場化規(guī)則，選聘專業(yè)化力量的原則，本次基金管理機構(gòu)將通過第三方中介機構(gòu)向全國公開遴選。申報機構(gòu)應(yīng)按照附件1—7要求編制申報材料，向第三方中介機構(gòu)申報。第三方中介機構(gòu)最終確定基金管理機構(gòu)后，由市科學(xué)技術(shù)局和市轉(zhuǎn)型發(fā)展投資有限責(zé)任公司委派第三方律師事務(wù)所盡職調(diào)查，確?；鸸芾頇C構(gòu)滿足中國證券投資基金業(yè)協(xié)會管理資質(zhì)及本方案相關(guān)要求，并由律師事務(wù)所對基金管理機構(gòu)和各合伙人商定的合伙協(xié)議出具法律意見。最終簽署的合伙協(xié)議由市科學(xué)技術(shù)局協(xié)同市轉(zhuǎn)型發(fā)展投資有限責(zé)任公司共同審定?；鸸芾頇C構(gòu)應(yīng)具備以下條件。

（一）在中國大陸依法設(shè)立的公司或合伙企業(yè)，實收資本不低于1000萬元人民幣；

（二）至少有3名具備3年以上資產(chǎn)管理工作經(jīng)驗的高級管理人員；具有良好信用記錄，管理人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他從業(yè)人員在最近3年無違法違紀等不良記錄；

（三）有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其它設(shè)施；

（四）具備嚴格合理的投資決策程序、風(fēng)險控制機制以及健全的財務(wù)管理制度；

（五）具有豐富的科技項目投資經(jīng)驗，管理科技類投資基金規(guī)模不少于10億元，與國內(nèi)頂尖科研院所有長期良好合作關(guān)系，能夠共同推進產(chǎn)學(xué)研無縫對接、深度融合。在鄂爾多斯擁有項目儲備，具備科技企業(yè)招商引資的潛在實力者優(yōu)先；

（六）具有較強的募資能力，有較明確的意向出資人和出資金額，承諾在中選后6個月內(nèi)完成設(shè)立任務(wù)，原則上9個月內(nèi)啟動并落實首批投資；

（七）具備較深厚的綜合服務(wù)能力和資源，能夠較好地為被投企業(yè)提供投后增值服務(wù)；

（八）基金管理機構(gòu)及其控股企業(yè)出資比例為基金總規(guī)模的5%左右。

三、基金風(fēng)險防范措施

為降低基金投資風(fēng)險，保障投資人的資金安全，基金將采取以下風(fēng)險防范措施。

（一）基金投資期內(nèi)應(yīng)保持基金管理機構(gòu)關(guān)鍵人士等高級管理人員穩(wěn)定性，未經(jīng)市轉(zhuǎn)型發(fā)展投資有限責(zé)任公司書面同意，不得隨意變動。經(jīng)書面同意可更換的，需按照該變動人員的同等職位及級別補充人員，報市轉(zhuǎn)型發(fā)展投資有限責(zé)任公司備案。

（二）為規(guī)避風(fēng)險，基金禁止投資于以下企業(yè)或業(yè)務(wù)。

1．國家產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整指導(dǎo)目錄淘汰類、限制類項目；

2．國家產(chǎn)業(yè)政策明令淘汰和限制的項目；

3．自治區(qū)及我市禁止和限制投資的項目；

4．基金管理機構(gòu)或其員工直接或間接控股（包括絕對控股、相對控股、名列第一大股東）的項目；

5．融資擔(dān)保以外的擔(dān)保、抵押、委托貸款等業(yè)務(wù)；

6．投資公開交易類股票（以并購重組為目的除外）、期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金、信托產(chǎn)品、非保本型理財產(chǎn)品、保險計劃及其它金融衍生品；

7．向任何第三方提供贊助、捐贈（經(jīng)批準的公益性捐贈除外）；

8．吸收或變相吸收存款，或向第三方提供貸款和資金拆借；

9．承擔(dān)無限連帶責(zé)任的對外投資；

10．發(fā)行信托或集合理財產(chǎn)品募集資金；

11．國家政策明令禁止的領(lǐng)域和行業(yè)；

12．法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務(wù)。

（三）基金對單個企業(yè)的投資原則上不超過被投資企業(yè)總股本的30%，且不超過基金資產(chǎn)總值的20%。特定項目和企業(yè)（市人民政府通過簽訂合作協(xié)議招商引資的重點支持項目和企業(yè)）不受投資比例限制。

（四）基金由具備資質(zhì)的金融機構(gòu)托管，并簽署《托管協(xié)議》，托管機構(gòu)負責(zé)基金的資金劃撥、清算和日常監(jiān)控，在對基金管理機構(gòu)提供的投資協(xié)議和投資決策委員會簽署的投資決議等文件按照《合伙協(xié)議》等有關(guān)內(nèi)容驗證無誤后劃撥投資款，對不符合相關(guān)規(guī)定的，有權(quán)拒絕執(zhí)行。

（五）除不具備由第三方機構(gòu)開展盡職調(diào)查條件的天使投資項目外，其它擬投項目應(yīng)由包括但不限于會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所等外部機構(gòu)對擬投項目進行評估。財務(wù)盡職調(diào)查報告需由注冊會計師簽字確認，法律盡職調(diào)查報告需由具備證券從業(yè)資格的律所合伙人及以上高級別律師簽字確認，投資高新技術(shù)項目需由行業(yè)權(quán)威專家論證，同時基金管理團隊需對每個投資項目出具署名的投資可行性分析報告。

（六）基金按照市場化原則設(shè)立投資決策委員會作為基金唯一投資決策機構(gòu)。投資決策委員會原則上由五或七名（奇數(shù)）委員組成，其中不少于兩名通過外部選聘并經(jīng)基金合伙人大會三分之二表決通過產(chǎn)生。擬投項目投資表決采取投資決策委員會五分之四表決通過制。外部選聘的投資決策委員會委員需包括一名行業(yè)專家和一名財務(wù)法律專家。行業(yè)專家一般需具備理工科碩士以上學(xué)歷，科技型上市企業(yè)（包括主板、創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板、中小板等）中層及以上負責(zé)人，并具有上市公司產(chǎn)品市場部門和科研部門工作經(jīng)驗。財務(wù)法律專家一般需同時具備注冊會計師和律師從業(yè)資格證書，具有豐富的上市輔導(dǎo)經(jīng)驗。外部投資決策委員會委員所需薪資列入基金運營費用由全體合伙人共同承擔(dān)。

（七）市轉(zhuǎn)型發(fā)展投資有限責(zé)任公司有權(quán)委派觀察員列席基金投資決策委員會會議，觀察員不參與投資決策委員會投票，但對投資決策委員會違反國家法律、法規(guī)及基金合伙協(xié)議的決議擁有一票否決權(quán)，監(jiān)督基金運作。

（八）為規(guī)避社會資本套取政府出資，基金禁止向基金管理機構(gòu)、出資人及其關(guān)聯(lián)企業(yè)投資，產(chǎn)學(xué)研應(yīng)用技術(shù)開發(fā)和成果轉(zhuǎn)化項目除外。

（九）基金應(yīng)服從鄂爾多斯市人民政府及市轉(zhuǎn)型發(fā)展投資有限責(zé)任公司的審計、評估及監(jiān)督。

（十）市轉(zhuǎn)型發(fā)展投資有限責(zé)任公司有權(quán)要求對基金的每期出資不早于其他出資人出資到位時間。

（十一）市轉(zhuǎn)型發(fā)展投資有限責(zé)任公司有權(quán)跟隨基金同一輪次投資優(yōu)質(zhì)股權(quán)項目，管理機構(gòu)不得排除或妨礙市轉(zhuǎn)型發(fā)展投資有限責(zé)任公司跟投特定項目的權(quán)利。

（十二）基金在后續(xù)運作過程中因其他投資人合伙份額的退伙、轉(zhuǎn)讓合伙份額等變更導(dǎo)致市轉(zhuǎn)型發(fā)展投資有限責(zé)任公司出資超過約定的認繳比例，市轉(zhuǎn)型發(fā)展投資有限責(zé)任公司有權(quán)及時調(diào)整縮減認繳出資額。

（十三）出現(xiàn)有下述情況之一的，市轉(zhuǎn)型發(fā)展投資有限責(zé)任公司出資可無需其他出資人同意，選擇提前退出。

1．基金方案確認后超過1年，未按規(guī)定程序和時間要求完成設(shè)立手續(xù)的；

2．政府出資撥付基金賬戶1年以上，基金未開展投資業(yè)務(wù)的；

3．基金投資領(lǐng)域和方向不符合政策目標的；

4．基金未按合伙協(xié)議約定投資的；

5．其它不符合合伙協(xié)議約定情形的。

四、政策支持措施

建立容錯機制，激發(fā)創(chuàng)業(yè)干事積極性。結(jié)合科技創(chuàng)新領(lǐng)域的行業(yè)屬性和風(fēng)險特點，市人民政府相關(guān)主管部門對基金考核應(yīng)從整體效能出發(fā)，對基金政策目標、政策效果進行綜合績效評價，原則上不對單只基金或單個項目盈虧進行考核。對已履行規(guī)定程序作出決策的投資，如因不可抗力、政策變動或發(fā)生市場（經(jīng)營）風(fēng)險等因素造成投資損失，不追究參與決策的相關(guān)責(zé)任人責(zé)任。但如基金管理機構(gòu)出現(xiàn)違反本方案進行投資，未合法合規(guī)履行投資程序，沒有做到恪盡職守、勤勉盡責(zé)，出現(xiàn)利益輸送行為，未達到基金管理機構(gòu)考核標準等行為，可對基金管理機構(gòu)實施調(diào)減基金超額收益分成比例、扣減基金管理費直至取消基金管理機構(gòu)資格等處罰，涉及違法違規(guī)的，按照相關(guān)程序移交相關(guān)部門予以處理。

附件：鄂爾多斯市科技創(chuàng)新基金申請材料